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淺論期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)

時(shí)間:2015-11-13   來(lái)源:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)   作者:侯蘇慶、姜萍

期貨市場(chǎng)作為資本市場(chǎng)的重要部分,在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。只有堅(jiān)持做好誠(chéng)信建設(shè),使誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)成為期貨行業(yè)的基本規(guī)范,才能使行業(yè)健康地發(fā)展,更好地促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步完善。黨的十七屆六中全會(huì)指出:堅(jiān)持用社會(huì)主義核心價(jià)值體系引領(lǐng)社會(huì)思潮,在全黨全社會(huì)形成統(tǒng)一指導(dǎo)思想、共同理想信念、強(qiáng)大精神力量、基本道德規(guī)范。而以“八榮八恥”為主要內(nèi)容的社會(huì)主義榮辱觀,是社會(huì)主義核心價(jià)值體系的基礎(chǔ),是與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的道德觀念。“以誠(chéng)實(shí)守信為榮、以見(jiàn)利忘義為恥”,這旗幟鮮明地指出了在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,期貨市場(chǎng)和期貨行業(yè)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和提倡誠(chéng)信。誠(chéng)信應(yīng)該成為期貨行業(yè)從業(yè)者判斷經(jīng)營(yíng)行為得失、做出經(jīng)營(yíng)選擇、確定經(jīng)營(yíng)理念的基本價(jià)值準(zhǔn)則和行為規(guī)范。因此,期貨行業(yè)的誠(chéng)信建設(shè),具有重要的戰(zhàn)略背景和現(xiàn)實(shí)意義。

       一、期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的回顧展望和特征分析

       (一)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的簡(jiǎn)要回顧和展望

       第一階段:從無(wú)法無(wú)天到基本規(guī)范(1990年-2010年)

       1990年10月,鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)成立,引入期貨交易機(jī)制;到了1993年底,國(guó)內(nèi)各類期貨交易所已達(dá)50多家,期貨市場(chǎng)發(fā)展盲目無(wú)序,誠(chéng)信缺失;過(guò)度投機(jī)、操縱市場(chǎng)、交易欺詐、莊家對(duì)賭等惡性事件頻發(fā),多次釀成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);部分參與者無(wú)法無(wú)天,毫無(wú)誠(chéng)信。1995年2月23日的國(guó)債期貨“327事件”和同年發(fā)生的“5.19風(fēng)波”,均為惡意的操縱市場(chǎng)的行為,導(dǎo)致此后中國(guó)金融期貨品種長(zhǎng)達(dá)15年的缺失。但是,在此期間,誠(chéng)信建設(shè)也穩(wěn)步進(jìn)行。1999年5月《期貨交易管理暫行條例》頒布實(shí)施,其中第三條即為“從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為”。2000年12月中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立,2003年《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》公布實(shí)施,  2006年中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心成立,以及《期貨交易管理?xiàng)l例》等一系列法律法規(guī)逐步完善,推動(dòng)期貨市場(chǎng)逐步進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段。

       第二階段:從基本規(guī)范到更高誠(chéng)信(2010年--2030年)

       這一階段期貨市場(chǎng)開(kāi)始步入規(guī)范、法治、誠(chéng)信和創(chuàng)新發(fā)展的新時(shí)期。2011年4月12日《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》頒布實(shí)施,將期貨行業(yè)誠(chéng)信納入監(jiān)管范疇;2011年8月,中期協(xié)發(fā)布《期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)》,作為期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作的指導(dǎo)性文件;2011年12月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)要帶頭講誠(chéng)信,將升級(jí)和完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),豐富誠(chéng)信監(jiān)管和約束手段,對(duì)違規(guī)行為“零容忍”。上述文件及講話拉開(kāi)了期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)由規(guī)范向更高誠(chéng)信推進(jìn)的序幕。在此階段,不誠(chéng)信問(wèn)題可能體現(xiàn)為虛假陳述、信息披露不及時(shí)不完整、惡性競(jìng)爭(zhēng)、代客理財(cái)、承諾獲利保證、違規(guī)開(kāi)戶等行為。因此,這一個(gè)階段將注重誠(chéng)信相關(guān)的行業(yè)制度建設(shè),使期貨行業(yè)經(jīng)營(yíng)在現(xiàn)有法律規(guī)范約束的基礎(chǔ)上,更加注重行業(yè)規(guī)則的建立和約束,注重行業(yè)文化的積淀和影響。

       第三階段:從更高誠(chéng)信到全面完善(2030年--2050年)

       期貨市場(chǎng)將從更高誠(chéng)信走向全面完善。期貨行業(yè)將在規(guī)范、有序的環(huán)境中將誠(chéng)信觀念常態(tài)化、制度化。期貨公司穩(wěn)健發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、客戶開(kāi)發(fā)與服務(wù)等活動(dòng)均以誠(chéng)信為基本行為規(guī)范;期貨行業(yè)誠(chéng)信體系將在制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠(chéng)信記錄全面、信用服務(wù)配套等方面基本完善;期貨市場(chǎng)將健康有序運(yùn)行,成為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展的助推器。與此同時(shí),期貨行業(yè)的誠(chéng)信文化建設(shè)也將得到全面深化和發(fā)展,最終形成具有中國(guó)特色的期貨行業(yè)文化。

       (二)期貨市場(chǎng)本質(zhì)特征的簡(jiǎn)要分析

       期貨市場(chǎng)具有以下四個(gè)特征:

       第一是信用性。信用是契約關(guān)系的基礎(chǔ),期貨行業(yè)最大的特性在于其信用性。期貨交易的標(biāo)的是“未來(lái)之貨”,以合約為表現(xiàn)形式,而履約則以信用為基礎(chǔ);簽訂期貨合同,即確立投資者與期貨公司的契約關(guān)系;雙向交易體現(xiàn)出投資者是以信用為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或投機(jī)行為;每日無(wú)負(fù)債交易結(jié)算制度則是基于實(shí)現(xiàn)信用履約保障的一種結(jié)算制度;交割制度更是基于信用履約基礎(chǔ)上的交割日前一日實(shí)現(xiàn)資金劃轉(zhuǎn)的交易行為。這些期貨交易規(guī)則與制度規(guī)范均凸顯了期貨的信用性。

       第二是杠桿性。期貨交易的杠桿性源于保證金交易制度。期貨投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約時(shí),按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金(一般為5%--15%)作為履約保證,即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易,此即“杠桿交易”。期貨交易的杠桿性同時(shí)帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)和高收益。保證金交易本身就是一種信用行為,需要誠(chéng)信作為基本規(guī)范。

       第三是創(chuàng)新性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展推動(dòng)了基于遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)與互換等金融衍生品的創(chuàng)新。如利率的逐步市場(chǎng)化,推動(dòng)了利率期貨、期權(quán)、掉期、NDF等衍生產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新,既為期貨行業(yè)注入新活力,又為期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮提供產(chǎn)品、工具、策略和平臺(tái)支持。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的推出,為期貨行業(yè)服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)提供了產(chǎn)品與策略創(chuàng)新的保障,但創(chuàng)新功能得以實(shí)現(xiàn)的基石是誠(chéng)信。

       第四是服務(wù)性。期貨行業(yè)屬于金融服務(wù)業(yè),期貨市場(chǎng)得以存在、期貨行業(yè)得以規(guī)范發(fā)展的基石是期貨市場(chǎng)的服務(wù)性。期貨市場(chǎng)憑借規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能,滿足機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、鎖定價(jià)格和實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的套期保值需求,服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。期貨市場(chǎng)只有講誠(chéng)信,才能使其服務(wù)功能得以發(fā)揮。

       因此,期貨行業(yè)的本質(zhì)特性決定了誠(chéng)信是期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)。

       二、期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)必須抓好“五個(gè)重在”

       為了有序推進(jìn)期貨行業(yè)的誠(chéng)信建設(shè),優(yōu)化行業(yè)誠(chéng)信環(huán)境,期貨行業(yè)應(yīng)當(dāng)以十七屆六中全會(huì)有關(guān)誠(chéng)信建設(shè)的重要論述為指導(dǎo),結(jié)合期貨行業(yè)發(fā)展實(shí)際,重點(diǎn)從以下五個(gè)方面著手,加強(qiáng)誠(chéng)信宣傳教育工作,完善行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)機(jī)制,強(qiáng)化自律管理,逐步形成誠(chéng)信守信的行業(yè)文化。

       一是重在宣傳教育。堅(jiān)持廣泛宣傳和深入教育相結(jié)合,通過(guò)開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳教育活動(dòng),倡導(dǎo)守信為榮、失信為恥的行業(yè)文化,形成行業(yè)誠(chéng)信共識(shí)。

       去年11月中期協(xié)組織開(kāi)展了“誠(chéng)信宣傳月”活動(dòng),期貨公司和各地協(xié)會(huì)以此為契機(jī),積極開(kāi)展了“五好營(yíng)業(yè)部”創(chuàng)建、“誠(chéng)信杯”攝影比賽、講座、征文等形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳教育活動(dòng)。通過(guò)一系列活動(dòng)全面展示了期貨行業(yè)的良好精神風(fēng)貌,弘揚(yáng)了合規(guī)守信的行業(yè)文化,提升了社會(huì)公眾對(duì)期貨行業(yè)的正面認(rèn)知,有效促進(jìn)了行業(yè)“軟實(shí)力”的提升。去年年底,中期協(xié)在全面梳理行業(yè)糾紛案例的基礎(chǔ)上完成了《期貨行業(yè)警示錄》的編寫(xiě),全書(shū)對(duì)收錄的典型案例進(jìn)行了深入評(píng)析,對(duì)于提醒期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理,警示全行業(yè)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)具有深遠(yuǎn)意義。作為形式多樣的開(kāi)展期貨行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)的一次探索和嘗試,該書(shū)得到了證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的首肯。

       今后幾年,中期協(xié)將進(jìn)一步深入發(fā)掘期貨行業(yè)誠(chéng)信文化內(nèi)涵,將誠(chéng)信教育納入行業(yè)培訓(xùn)體系。與此同時(shí),充分發(fā)揮各類媒體的輿論監(jiān)督作用,及時(shí)曝光各種造假欺詐和誠(chéng)信缺失行為,讓失信者受到輿論和大眾的唾棄和譴責(zé),讓誠(chéng)實(shí)守信者受到應(yīng)有的尊重,培育誠(chéng)信、服務(wù)、創(chuàng)新的行業(yè)文化。

       二是重在從我做起。中國(guó)當(dāng)前社會(huì)誠(chéng)信狀況令人憂心,調(diào)查顯示,誠(chéng)信缺失甚至已普遍存在于青少年群體中,成年人不誠(chéng)信的行為應(yīng)是青少年誠(chéng)信教育失敗的根本原因。因此,提倡“從我做起”具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

       十七屆六中全會(huì)將政務(wù)誠(chéng)信作為誠(chéng)信建設(shè)四項(xiàng)舉措之首,其目的也在于“從我做起”,即監(jiān)管部門(mén)率先垂范,深化政務(wù)公開(kāi),推進(jìn)依法行政,以黨政機(jī)關(guān)的誠(chéng)信服務(wù)帶動(dòng)社會(huì)的誠(chéng)信建設(shè)。在這一方針的指導(dǎo)下,中期協(xié)也將繼續(xù)加強(qiáng)自身建設(shè),改進(jìn)工作作風(fēng),更好地發(fā)揮“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能。下一步,中期協(xié)將在行業(yè)探索建立行業(yè)表彰機(jī)制,籍此倡導(dǎo)誠(chéng)信精神,鼓勵(lì)從我做起,提升市場(chǎng)各類主體的自覺(jué)守信意識(shí)。

       在這一過(guò)程中,期貨公司也應(yīng)該從自身做起,從現(xiàn)在做起,加強(qiáng)公司自我約束力。首先,各期貨公司應(yīng)積極構(gòu)建合規(guī)制度體系,奠定合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ);其次,強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí),開(kāi)展形式多樣的合規(guī)培訓(xùn);第三,要建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,確保制度執(zhí)行到位。誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)是企業(yè)一筆寶貴的無(wú)形資產(chǎn),唯有加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)才能最終贏得投資者和市場(chǎng)的信任。

       三是重在健全法制。法制的健全是期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的保障。證監(jiān)會(huì)提出要以健全誠(chéng)信法律規(guī)范體系為重點(diǎn),以完善誠(chéng)信信息平臺(tái)為基礎(chǔ),進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信體系。

       證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清強(qiáng)調(diào)未來(lái)資本市場(chǎng)建設(shè)的六大工作之一就是“切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)”,  而資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)就是其中一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作,主要內(nèi)容包括以下三個(gè)方面:一是增加市場(chǎng)主體的身份識(shí)別、行政許可、業(yè)務(wù)資格等基本信息,擴(kuò)大誠(chéng)信檔案的覆蓋面;二是在誠(chéng)信檔案的信息瀏覽、查詢等基本功能基礎(chǔ)上,增加多種智能化功能,更好地滿足監(jiān)管工作需要;三是在與人行成功開(kāi)展征信信息共享合作基礎(chǔ)上,積極推進(jìn)與其他部門(mén)和行業(yè)之間的誠(chéng)信信息共享合作。數(shù)據(jù)庫(kù)的建成意味著今后資本市場(chǎng)的一切活動(dòng)都將離不開(kāi)信用“身份證”。

       同時(shí),證監(jiān)會(huì)還在推進(jìn)與央行、最高法、最高檢一系列關(guān)于誠(chéng)信建設(shè)的配合監(jiān)管措施。綜上看來(lái),誠(chéng)信的重要性已被提到了一個(gè)空前的高度。中國(guó)目前對(duì)于整治資本市場(chǎng)的失信問(wèn)題可謂多管齊下,力度之強(qiáng)和決心之大都是前所未見(jiàn)的,增強(qiáng)市場(chǎng)有效性和保護(hù)投資者利益終將落到實(shí)處。

       下一步,中期協(xié)將繼續(xù)完善行業(yè)信息平臺(tái),以平臺(tái)為基礎(chǔ)與證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行對(duì)接,加強(qiáng)行業(yè)信息公開(kāi),完善自律規(guī)則,強(qiáng)化自律機(jī)制。為積極引導(dǎo)市場(chǎng)主體誠(chéng)信合規(guī)行為,協(xié)會(huì)將制定《期貨市場(chǎng)誠(chéng)信準(zhǔn)則》,對(duì)市場(chǎng)各主體,包括期貨公司、從業(yè)人員及投資者的行為提出誠(chéng)信要求。

       四是重在失信懲戒。加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè),其中的一個(gè)重要的切入點(diǎn)就是要大大提高市場(chǎng)行為主體的失信成本,讓失信者無(wú)利可圖,讓那些利欲熏心的失信者為自已的行為付出慘痛代價(jià)。2011年12月,證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清關(guān)于資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)中違規(guī)行為“零容忍”的理念得到市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可。就當(dāng)前現(xiàn)實(shí)來(lái)看,首要的是加強(qiáng)制度建設(shè),職能部門(mén)要加大檢查查處力度,一旦發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為,絕不手軟;其次是完善法治手段,注重發(fā)揮他律的功能,一旦發(fā)現(xiàn)有違法行為,絕不姑息養(yǎng)奸。

       去年下半年,中期協(xié)在全行業(yè)開(kāi)展了期貨從業(yè)人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,對(duì)162家正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司及其從業(yè)人員資格管理、違規(guī)開(kāi)戶和交易以及后續(xù)培訓(xùn)等情況進(jìn)行了深入細(xì)致的檢查。通過(guò)檢查,共有155家公司制定了相關(guān)整改措施,140家公司與員工簽署了誠(chéng)信承諾書(shū),基本杜絕了從業(yè)人員以本人名義進(jìn)行期貨交易的行為,大大提升了公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),促進(jìn)了公司內(nèi)部管理的規(guī)范化和制度化。今年,協(xié)會(huì)將進(jìn)一步發(fā)揮紀(jì)律委員會(huì)、申訴委員會(huì)兩個(gè)委員會(huì)作用,嚴(yán)格按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》及相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定,對(duì)違規(guī)公司和從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查處理,并通過(guò)新聞?shì)浾搶?dǎo)向宣傳誠(chéng)信、嚴(yán)懲失信行為主體,推動(dòng)期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的規(guī)范化、常態(tài)化進(jìn)程。

       五是重在統(tǒng)籌持續(xù)。2006年證監(jiān)會(huì)制定《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施綱要》,明確了加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本原則,提出了推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)的總體目標(biāo)、主要任務(wù)和措施,是資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性文件。幾年來(lái),證監(jiān)會(huì)始終將誠(chéng)信建設(shè)作為工作重點(diǎn),在每年監(jiān)管工作會(huì)議上都對(duì)誠(chéng)信建設(shè)工作進(jìn)行研究、部署。今年年初,證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書(shū)記黎曉宏在紀(jì)委工作報(bào)告中明確提出“深化政務(wù)公開(kāi),推進(jìn)誠(chéng)信體系建設(shè)”的工作目標(biāo)。

       在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下,中期協(xié)于去年制定了《期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見(jiàn)》,確立了期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)務(wù)虛與務(wù)實(shí),短期與長(zhǎng)期,統(tǒng)一組織與鼓勵(lì)創(chuàng)新的“三結(jié)合”工作原則。為繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)《指導(dǎo)意見(jiàn)》,協(xié)會(huì)于近期出臺(tái)了《期貨行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)2012年重點(diǎn)工作計(jì)劃》,通過(guò)細(xì)化年度誠(chéng)信建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和責(zé)任,加強(qiáng)地方協(xié)會(huì)誠(chéng)信建設(shè)經(jīng)驗(yàn)交流,探索設(shè)計(jì)誠(chéng)信文化建設(shè)相關(guān)課題,推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)不斷深化。在誠(chéng)信建設(shè)過(guò)程中,協(xié)會(huì)將發(fā)揮統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一組織作用,充分調(diào)動(dòng)期貨公司主動(dòng)性,增強(qiáng)地方協(xié)會(huì)聯(lián)動(dòng)效應(yīng),統(tǒng)籌協(xié)調(diào),以合力推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)工作。

       三、行業(yè)協(xié)會(huì)在誠(chéng)信建設(shè)中要發(fā)揮重要作用

       第一,貫徹落實(shí)中央關(guān)于創(chuàng)新社會(huì)管理的戰(zhàn)略部署

       中期協(xié)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央關(guān)于創(chuàng)新社會(huì)管理的戰(zhàn)略部署,推進(jìn)以“誠(chéng)實(shí)守信”為重點(diǎn)的社會(huì)主義思想道德體系建設(shè),營(yíng)造誠(chéng)實(shí)、自律、守信、互信的社會(huì)信用環(huán)境;圍繞政府管理陽(yáng)光、證監(jiān)會(huì)帶頭講誠(chéng)信和對(duì)市場(chǎng)違規(guī)失信零容忍的誠(chéng)信建設(shè)導(dǎo)向,加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的宣導(dǎo)與檢查,加強(qiáng)對(duì)誠(chéng)信建設(shè)主體的服務(wù)與引導(dǎo)的功能發(fā)揮,加快誠(chéng)信法律法制建設(shè),促進(jìn)誠(chéng)信文化體系建設(shè)。

       第二,行業(yè)協(xié)會(huì)在誠(chéng)信建設(shè)中的地位和作用

       中期協(xié)作為期貨行業(yè)的自律組織,必須充分發(fā)揮其期貨行業(yè)的橋梁和紐帶作用,通過(guò)自律管理,促進(jìn)期貨公司在誠(chéng)信文化建設(shè)中的宣導(dǎo)、培訓(xùn)和輿論宣傳;通過(guò)加強(qiáng)服務(wù),為期貨公司誠(chéng)信建設(shè)提供支持、輔導(dǎo)與服務(wù);通過(guò)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的傳導(dǎo),將國(guó)家與監(jiān)管機(jī)構(gòu)誠(chéng)信文化建設(shè)導(dǎo)向落到實(shí)處,推進(jìn)期貨行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)的有效實(shí)施。

       第三,中期協(xié)的目標(biāo)

       在期貨行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)中,中期協(xié)應(yīng)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織各地方行業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信建設(shè)工作的開(kāi)展。最終的目標(biāo),在于努力完成“誠(chéng)信制度健全、誠(chéng)信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務(wù)配套的期貨行業(yè)誠(chéng)信體系”建設(shè)目標(biāo),提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。

       在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌安排部署下,在中期協(xié)的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)下,經(jīng)各地行業(yè)協(xié)會(huì)的組織安排和期貨公司積極主動(dòng)地配合,定能實(shí)現(xiàn)“五位一體”的誠(chéng)信文化建設(shè)體系建設(shè)目標(biāo)。