四家交易所有關實際控制關系賬戶認定標準及報備制度的公告
時間：2011-03-16
尊敬的投資者：
為加強對期貨市場實際控制關系賬戶的監(jiān)管，強化市場基礎性制度建設，維護市場平穩(wěn)健康運行，四家交易所于三月十四日發(fā)出有關實際控制關系賬戶認定標準及報備制度的通知，
一、實際控制關系賬戶的認定標準
實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。根據(jù)實質重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
（六）行為人通過投資關系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；
（八）交易所認定的其他情形。
相關規(guī)定詳情參見附件一
二、實際控制關系賬戶的報備要求
（一）具有實際控制關系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制）的開戶人應通過期貨公司主動申報相關信息，并填寫《實際控制關系賬戶申報表》。（見附件二）
（二）具有實際控制關系賬戶的開戶人在實際控制關系發(fā)生變更時，應在5個工作日內通過期貨公司向交易所主動申報相關信息的變更情況。
（三）交易所對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的具有疑似實際控制關系且尚未申報的賬戶，將向開戶人進行書面詢問。
如相關開戶人承認存在實際控制關系，應按照正常流程進行申報。
如相關開戶人否認存在實際控制關系，應提供相關材料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》。（見附件三）交易所將對相關說明材料進行審核，對于事實清楚、理由充分，確不屬于實際控制關系的，交易所將對相關賬戶進行正常管理；對于事實、理由不充分的，交易所將相關賬戶列入重點監(jiān)控名單。
（四）對于具有實際控制關系賬戶但不如實申報相關信息、隱瞞事實真相、故意回避等不協(xié)助報備工作的開戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、限制相關業(yè)務等措施。
開戶人應對照相應交易所分別填報，并簽字寄至公司總部。
| 特此公告二〇一一年三月一十六日 |
